新华社25日消息称，中信证券、《财经》杂志、中国证监会等相关人员已被公安机关要求协助调查，这一消息引发市场高度关注。事实上，这并非中信证券第一次在这一轮股市动荡中惹上麻烦。此前在“恶意做空”调查中，中信证券还曾被指责利用旗下中信联创和对冲巨头联手做空A股。中信证券随后作出澄清。

在A股大盘险守3000点、股权质押风险一触即发之际，监管层明显加强了监管。“通过执法部门打击违法证券活动，处理害群之马，形成威慑。”兴业证券张忆东认为。

《第一财经日报》从知情人士处获悉，证监会稽查部门正在对股价异动等线索进行全力核查，而且“查了就要有结果”。

 

“司度”之后，中信证券再惹大麻烦

股市暴涨暴跌过程中，证监会、公安部等多部门加强了对证券市场的监管，从违法配资、违规减持、“恶意做空”，到信披违规、内幕交易、操纵市场等，越来越多的违法行为正在逐渐暴露。

25日晚间，新华社消息称根据有关部门披露的信息，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，《财经》杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、交易虚假信息，中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，已被公安机关要求协助调查。

随后新华社记者发布《用法治为中国股市健康发展护航》评论文章解读称，此举释放出一个清晰信号，即“相关的证券市场违法犯罪线索已被公安机关掌握”。

在7月份“A股保卫战”中，中信证券一直是券商“领头羊”。证监会7月4日召集券商召开“救市大会”之后，21家券商联合发声，承诺以净资产15%出资用于投资蓝筹股ETF，同时承诺不减持并择机增持以维稳股市。在证券业协会公布的21家券商名单中，中信证券列在首位。

此前有报道称，前述中信证券徐某即徐刚，在被公安带走协助调查之前，已在公司内部低调辞职。《第一财经日报》就该消息向中信证券核实，未得证实，被告知“以公告为准”。中信证券26日中午发布临时公告称，公司关注到新华网上述报道，但是“公司未收到任何通知”，“相关情况正在了解之中”。

公司2014年年报显示，徐刚1998年加入中信证券，曾先后在公司资产管理部、金融产品开发小组、研究部和股票销售交易部等部门担任高级经理、副总经理和执行总经理,曾任公司研究部、股票销售交易部行政负责人。

事实上，这并非中信证券第一次惹上“麻烦”。此前在“恶意做空”调查中，中信证券还曾被指责利用旗下中信联创和对冲巨头联手做空A股。不过，中信证券随后澄清称，中信联创于2010年出资100万美元投资司度(上海)贸易有限公司，但该股权已转让，并于2014年11月办理了工商变更登记，目前中信联创并未持有司度公司股权。

高压监管有必要

二次暴跌之下，A股并未再刮“救市”风，场内场外迎来的是史上最高压的监管。

在上海一位私募高管看来，“国家队”可能存在一些利益输送的现象，当前监管层这样“严打”正是针对机构利用信息优势进行利益输送的行为。如果匆忙救市，或许又会出现下一个“徐某”。“(监管层)此举，想要做的是把一些不应该存在的因素去除，比如利用国家信息牟利的。”

事实上，被监管层“特别关注”的券商不止中信证券一家。25日晚间，同样曾经是救市主力的海通、广发、华泰、方正四家券商突发公告，称因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会立案调查。

《第一财经日报》记者从被查券商内部知情人士处获悉，四券商此番被查罪起一直以来被监管层严打的场外配资。“24号上面的调查通知就下来了，很多券商都收到了。”该人士称，监管层下发的《调查通知书》中所说的审查、了解客户身份所指就是此前通过券商接入股市炒股的一些场外配资账户的审查、了解。而接下来，被调查券商将向监管层提供这部分账户的信息。

对于券商对配资账户的审查了解，中证协此前公开回答记者提问时曾表示，证券公司应当对客户端的安全运行、交易账户合规性、交易操作合规性负责。对于涉嫌从事非法经纪业务、违反账户实名制规定的场外配资活动，要进行规范整顿。

对于券商突然被查，《第一财经日报》还于周三晚间致电了海通、广发等被查券商，得到的回复多是“以公告为准、将配合调查工作”。

在监管高压之下，目前各大机构人士已“噤若寒蝉”。对于近期的“监管风暴”，记者于26日曾试图采访多位券商、基金等机构人士，得到的回复多是“目前不方便说”。一公募基金人士更是直言“上面有要求我们不能随便发表评论”。

不过，高压监管并非只针对市场主体，监管者本身亦是被监管对象。如前所述，此次被公安机关要求协助调查的人员，除中信证券8人、《财经》杂志王某外，还有证监会人士——“中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，已被公安机关要求协助调查”。